北京金融资产交易所有限公司关于发布《北京金融资产交易所会员资_金融/投资_经管营销_专业资料。北京金融资产交易所有限公司关于发布《北京金融资产交易所会员资格审批及业务权限设置管理规范(试行)》等相关文件的通知

  北京金融资产交易所有限公司关于发布《北京金融资产交易 所会员资格审批及业务权限设置管理规范(试行)》等相关文 件的通知 【法规类别】银监会监管的其他金融机构 【发文字号】北金所文[2013]第 15 号 【发布部门】北京金融资产交易所有限公司 【发布日期】2013.09.11 【实施日期】2013.09.11 【时效性】失效 【效力级别】XP10 【失效依据】北京金融资产交易所有限公司关于发布《北京金融资产交易所参与人管理办 法(试行)》的通知 北京金融资产交易所有限公司关于发布《北京金融资产交易所会员资格审批及业务权限 设置管理规范(试行)》等相关文件的通知 (北金所文[2013]第 15 号) 全体员工: 为进一步完善和统一北京金融资产交易所会员管理,规范会员资格审批、业务权限设 置等相关工作,依据《北京金融资产交易所会员管理办法(修订) 》的规定,制定 《北京金融资产交易所会员资格审批及业务权限设置管理规范(试行)》。并配套制定 1/3 新版《北京金融资产交易所入会申请书》、《北京金融资产交易所入会协议》、《北京 金融资产交易所交易系统服务协议》、《北京金融资产交易所会员业务权限设置申请 书》、业务权限设置标准、资金来源说明及授权书等文件,现予以一并发布实施。 此前发布的《北京金融资产交易所信贷资产交易会员管理细则(暂行)》、《北京金 融资产交易所债权投资交易会员管理细则(暂行)》及《北京金融资产交易所金融国资 交易中心会员管理细则(暂行)》同时废止。原入会申请书、入会审批单及会员信息流 转单等入会相关文件停止使用。 特此通知! 北京金融资产交易所有限公司 二 O 一三年九月十一日 北京金融资产交易所会员资格审批及业务权限设置管理规范(试行) 第一章 第一条 总 则 为规范北京金融资产交易所(以下简称“北金所”)会员管理,明确会员资格 审批、业务权限设置等相关工作流程及部门职责,从实际业务操作以及满足公司风险控 制的要求出发,根据《北京金融资产交易所会员管理办法(修订) 定本规范。 》及相关规定,制 第二条 2/3 凡涉及北金所会员资格审批、会员帐户办理、会员业务权限设置和会员年费缴 纳等各项工作,均适用本规范。 第二章 第三条 释 义 本规范所指会员资格是指依据北金所会员管理规定,经北金所批准,在北金所 获取业务信息、申请业务权限、享受相关业务服务的必要条件。 第四条 本规范所指业务权限是指有明确的交易及业务合作意愿,符合北金所会员管理 规定及相关业务规则要求的会员所具备的参与北金所交易业务的权限。 第五条 本规范所指业务权限设置包括业务资格主体的界定及业务角色的分类。其中, 业务资格主体是指依据北金所相关业务规则规定,有权参与北金所相应业务(即获取该 业务资格)的市场主体;业务角色是指依据北金所相关业务规则规定,赋予会员在具体 业务参与环节中的身份属性。 业务权限设置包括业务资格主体的界定及业务角色的分类两方面的一并确定。 第三章 第六条 会员资格审批 客户根据自身属性如实填写《北京金融资产交易所入会申请书》、签署相关入 会协议并加盖公章后(非自然人会员)会同所需提交的相关资料一并递交至会员部。 3/3

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